[业务不熟悉自我检查]对业务规则不熟悉 新三板董秘遇行业大考

　　对业务规则不熟悉 新三板董秘遇行业大考。据第三方数据显示，9月1日至13日共9个交易日期间，新三板共有36家挂牌公司被披露涉及处罚事项。也就是说，平均每个交易日就有4家公司遭受处罚。其中，仅9月13日一天，新三板就发布了多达6条监管公告。

　　违规问题类型主要集中在未及时披露公司重大事项、涉嫌违反证券法律法规、未依法履行其他职责等，简单讲，主要包括违规交易、违规占款、违规使用募资、信息未披露等问题。面对处罚，多位公司董秘表示“对业务规则不熟悉”。

　　事实上，近几个月来，伴随着新三板公司因董秘不熟悉业务被罚案例的增多，董秘大批量离职也成为了业内备受关注的焦点。

　　一、新三板公司遇董秘离职潮

　　其实，从今年6月之后，尤其是新三板半年报披露结束之后，不少公司普遍遭遇董秘离职潮或董秘人员更替的现象。

　　权威数据显示，7月1日至8月31日，短短两个月，新三板共有297家公司发布《董事会秘书辞职公告》。其中，8月份离职的董秘达173位，7月份为124位，董秘离职潮凸显。

　　二、突发董秘离职潮原因

　　董秘纷纷离职的重要信号引起了业内的广泛关注。从离职原因来看，金牌顾问归纳总结大致有以下4种情况：

　　第一，董秘自身原因。包括董秘年龄、身体、家庭因素、职业规划等个人原因主动提出离职。

　　第二，近年来，在董秘圈中女性身影逐渐活跃起来，但随着新三板公司的转型升级、创新业务不断出现，董秘作为公司与资本市场的“对接人”，工作的范畴也开始超出信息披露和投资者关系管理等基础事务，融资策划、投资并购等资本运作能力。

　　“心力交瘁”在董秘群体中十分常见，导致不少董秘，尤其是要兼顾家庭的女性董秘大批离职。这也是离职董秘女性数量明显高于男性的原因。

　　第三，七八月正值新三板公司半年报密集披露期，是公司的一大门槛，公司的董秘和财务总监则是半年报披露的重要角色。

　　但由于一些董秘专业知识储备不够扎实，业务不清，导致公司各项财务报表混乱，无言以对，只得辞职。

　　然而，对于公司来说，损失更为惨重，有的公司在董秘财务离职后，公司库存物资被查封，还被查出存在资金被关联方占用等问题，严重影响了公司的正常生产经营活动，甚至可能面临不能按规定披露半年报导致公司落得被摘牌的窘境。

　　第四，和主板上市公司对董秘资格有明确要求有所不同，新三板市场上对挂牌公司的董秘一直没有明确的资质限定。

　　9月8日，新三板发布了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》，对董事会秘书资格管理、应尽职责、不得任董秘情形、聘任公告、资格考试等方面进行规范规定，以规范挂牌公司董事会秘书的任职及资格管理。

　　办法要求进入创新层的挂牌公司应当按照《分层管理办法》和《董秘管理办法》的规定，设立董事会秘书，并应当在规定时间内取得资格证书。

　　这意味着，新三板董秘也要像主板公司董秘一样持证上岗。大批不具备专业技能的董秘随之离职。

　　三、离职潮还暴露出什么根源问题？

　　从公司角度看，以前，不少新三板公司对“董秘”的理解一直停留在“董事长秘书”或者“秘书”的认知和定位上，董秘职位大部分都是由公司的HR、行政或财务岗位的员工兼任。

　　但是如果在新三板进行交易，需要操作融资策划、投资并购等资本运作的事务时，其他岗位兼职董秘的人员能力就显得捉襟见肘了。

　　而对于董秘的不重视，说明有大量新三板企业的高管、董秘连基本的公司法、新三板市场规则都不懂。因此，有那么多的企业被调查、出具警示函也不足为奇了。这都与公司对董秘一职重视与否，以及董秘专业素养的高低有着重要的因果关系。

　　四、新三板董秘考试时间尚不确定

　　自9月8日《董秘管理办法》发布之后，究竟何时安排董秘资格考试是新三板企业董秘们关注的最大焦点。

　　据全国股转公司表示，第一次董秘资格考试将优先让创新层挂牌公司参加，并且不会组织统一培训，但是会发布复习大纲，帮助董秘们归纳总结考点，便于学习备考。

　　金牌顾问了解到，目前为止，新三板尚未进一步发布更多关于董秘考试的相关内容。按照常规考试时间推算，监管层要先出复习大纲，接下来是考生的复习时间以及组织者的出题时间，然后在预先公布的考试时间组织实施考试。因此，坊间传言的首次新三板考试时间在11月份的可能性不大。

　　五、董秘薪资看涨 企业需及早物色合适人才

　　可以肯定的是，受《分层管理办法》和《董秘管理办法》的影响，新三板公司“设置专职董秘”的需求将越来越明显，对专业资质的要求将成为董秘岗位人才更替的主要门槛。

　　如果有计划在未来胜任新三板企业董秘职位，那么还是要积极主动地迎合政策变化，有效提升个人业务能力。

　　首先，需要熟练操作现在新三板企业筹划融资、投资并购等资本运作的事务。

　　第二，使自身成为熟悉资本市场规则、法律财务专业知识的综合型人才。

　　能够达到以上这两点的高级董秘，目前非常稀缺，在未来的新三板市场上必然大受欢迎。

　　所谓物以稀为贵，接下来董秘行业薪资看涨的预期较高，企业还需及早物色合适的人才，以免再次出现违规，触碰监管红线，影响企业运营。

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