[全国股转公司]股转公司加强监管 督促各主办券商自查5个重点方面

　　8月17日，获悉股转公司向主办券商下发关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知。意在加强监管，全面排查风险隐患，落实非上市公众公司“两个加强、两个遏制”回头看自查工作。通知列明的主要内容如下：

　　自查对象包括3类：1、资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作涉及的挂牌公司、主办券商、会所等；2、2015年以来暴露的违法违规、不规范问题及风险事件涉及的市场主体；3、落实新三板投资者适当性管理制度涉及的市场主体。(注：三类自查对象之外，主办券商根据需要，自行安排)

　　自查重点涉及5个方面：1、挂牌公司申报挂牌时材料是否存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏，是否存在财务造假、带病申报以及中介机构勤勉尽责情况；2、资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作反馈的问题，逐项采取的整改措施、整改措施落实情况及整改效果；3、2015年以来挂牌公司暴露出在股权质押、私募债、持续经营能力、媒体质疑等方面的违规、不规范问题及风险事件，已采取的整改或风险控制措施，整改效果或风险化解情况；4、募集资金使用和管理存在的问题及整改措施，是否用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，是否直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司；5、落实新三板投资者适当性管理制度存在的问题，整改措施及效果。

　　

　　附件1：“两个加强、两个遏制”回头看自查工作文件清单

　　一、自查总体情况简要报告(加盖主办券商公章)；

　　二、自查情况统计表(包括加盖主办券商公章的扫描件和可编辑Excel文件，格式详见附件2)，按辖区名称(见附件3)依次排列，统计表中的挂牌公司名单应与挂牌公司自查报告的公司名称一一对应；

　　三、挂牌公司自查报告(需加盖挂牌公司公章)，并按辖区分别列示、按辖区简要汇总(同一辖区的挂牌公司自查报告都放在以辖区命名的文件夹中，辖区名称详见附件3。例如，深圳辖区挂牌公司的自查报告、以及深圳辖区挂牌公司简要汇总报告放在命名为“深圳”的文件夹里)；

　　四、主办券商自查报告，需加盖主办券商公章；

　　五、涉及的会计师事务所专项报告，需加盖会计师事务所公章。

　　附件2：“两个加强、两个遏制”回头看自查情况统计表

　　附件3：监管辖区名单

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